業(yè)務(wù)操作指南

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前，先填寫《股權(quán)托管申請書》，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

  2、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：

    (1) 公司股權(quán)托管申請書；

    (2) 股份有限公司股東名冊（含文本資料、磁盤資料）；

    (3) 授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件；

    (4) 經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

    (5) 企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

    (6)中心認為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時提供原件以供核對。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、 股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當向中心提交下列文件：

  1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請書；

  3、 借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；

  4、 出質(zhì)人須出具董事會同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會公章）；

  5、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）；

  6、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

  7、 法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；

  8、 出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

  9、 本中心規(guī)定的其他文件。

中心對提供的資料進行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會和主管機關(guān)審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

    1、公司年度財務(wù)報告；

    2、公司利潤分配方案；

    3、公司同意利潤分配方案的決議；

    4、代理分紅派息協(xié)議書；

    5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準公司設(shè)立部門批準股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

    1、新增股權(quán)登記托管申請書；

    2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

    3、增發(fā)新股、配股的批準文件(指股份公司)；

    4、增發(fā)新股或配股方案；

    5、新增股東名冊及相應(yīng)的證明文件；

    6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

    7、增資擴股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書；

    8、本所要求的其它文件資料。

   有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

（一）國有股權(quán)辦理財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

  1、 雙方的營業(yè)執(zhí)照副本；

  2、 經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書；

  3、 交易雙方的主管部門批準文件和股東大會決議；

  4、證明司法判決的有效法律文憑件；

  5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶，當事人須提供下列文件：

  1、當事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

  2、能夠表達當事人繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

 3、中心要求的其他文件。

中心對當事人雙方提供的上述文件進行確認后，分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

  (一) 法人股東     (除賬戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

    1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，

    2、法人代表授權(quán)委托書；

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

    4、股東賬戶卡原件；

  (二) 自然人股東   (除帳戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

    1、身份證原件及復(fù)印件；

    2、股東賬戶卡原件；

八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

  (一) 法人機構(gòu)

    1、法人機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，

    2、法人機構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

  (二) 自然人

1、 身份證原件

    2、相關(guān)部門的證明文件；

  (三) 執(zhí)法機構(gòu)

    1、相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

    2、相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

    3、相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；

    4、依法應(yīng)提供的其他資料。

九、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

  (一) 法人股東

    1、法人機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，

    2、法人機構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

    4、法人股東賬戶卡；

  (二) 自然人股東

    1、身份證原件及復(fù)印件；

    2、相關(guān)部門的證明文件；

    3、股東賬戶卡；